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今年起券商高管任职资格审核权下放

http://www.sina.net 2008年01月08日 15:50 产经网-中国企业报


  【本报北京讯】中国证监会近日做出决定,自今年1月1日起,授权由各派出机构负责对本辖区证券公司的董事长、 副董事长、监事会主席、经理层人员的任职资格申请依法进行核准。

  据悉,本次授权后,证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格全部由证监局审核。为此,中国证监会要求, 各证监局应进一步完善行政许可实施程序,健全内部工作流
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程和制度,形成受理与审核环节的制衡机制,并按照规定公示行政 许可流程、申请材料目录与内容要求、批复文件等有关行政许可信息,及时做好信息更新工作。在审核工作中遇到的复杂问题 或特殊情况应及时上报,各证监局不得自行变通处理。同时,由证监会对各证监局履行任职资格审核职责的相关情况进行检查 、评价。

  对于证监局违反规定,对不符合法定条件的申请人核准任职资格、对符合法定条件的申请人不核准任职资格或者 不在法定期限内核准的,将依照《行政许可法》第七十四条的规定,由证监会责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员依法追究责任。曹飞



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