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越是知识产权保护水平高、力度大的国家，其规制知识产权滥用行为的力度也越大。美国、欧盟和日本作为世界
上经济科技最发达的地区，也是知识产权保护水平高的地区，同时，他们也非常重视对知识产权滥用进行反垄断规制。这些规
定可供我国制定知识产权领域反垄断执法指南时参考。
发达国家在重视保护知识产权的同时，也非常重视规制知识产权权利滥用。可以说，越是知识产权保护水平高、
力度大的国家，其规制知识产权权利滥用行为的力度也越大。
其原因一方面在于，滥用权利要以权利的存在和受保护的程度为前提和基础，知识产权保护的水平越高、力度越
大，其被滥用的可能性也越大，相应地，其被滥用后的危害也越大；另一方面则在于，知识产权保护水平高的发达国家，其市
场机制比较健全，相关配套的法律制度比较完善，尤其是有一套比较健全的竞争法律制度确保市场竞争的自由和公平，对包括
滥用知识产权在内的非法限制竞争行为进行着比较严格的规制。美国、欧盟和日本作为世界上经济科技最发达的地区，也是知
识产权保护水平高的地区，同时，它们也非常重视对知识产权权利滥用进行反垄断规制。它们不仅适用其反垄断法中的有关原
则规定对知识产权滥用行为进行规制，而且还在具体的行政执法实践中形成了一些操作性较强的专门性规范。在20世纪90
年代，其反垄断执法机构先后制定了在知识产权领域进行反垄断执法的法律规范。但进入本世纪以来，他们又先后制定了新的
执法指南，以适应经济全球化和知识经济发展的新形势。这可供我国制定知识产权领域反垄断执法指南时参考。
美国知识产权保护与反托拉斯法共同促进创新
美国司法部和联邦贸易委员会2007年4月联合发布《反托拉斯执法与知识产权：促进创新和竞争》的报告(
以下简称《报告》)。《报告》是继1995年《知识产权许可的反托拉斯指南》(简称1995年《指南》)公布11年之
后由同样的执法机构公布的，其目的是为了更好地解决在知识经济时代如何在知识产权保护与反托拉斯执法之间求得平衡，以
保证知识产权制度和反托拉斯能达到"鼓励创新、勤勉和竞争"的共同目标。但从两者的关系来说，《报告》不是要完全取代
1995年《指南》，而是在体现其指导思想和主要内容的基础上进一步发展和完善。
从总体上来说，《报告》是要强调在涉及知识产权的领域执行反托拉斯法时要维护竞争与知识产权之间的平衡，
以达到既鼓励竞争又激励创新的目标。《报告》重申了1995年《指南》的基本立场，即知识产权法和反托拉斯法共同的目
标是促进创新和改善消费者福利。同时，《报告》进一步阐明，知识产权保护与反托拉斯法对于创新和竞争的保护具有互补性
，两者协同作用，以更低的价格给消费者带来新的和更好的技术、产品和服务。在对知识产权权利人的排除限制行为进行反托
拉斯分析时，需要针对知识产权自身的特点以及其对创新的影响进行合理分析。
欧盟与美国在知识产权领域反托拉斯法进一步融合
《欧共体条约》第八十一条和第八十二条是欧共体竞争法的基础性法律渊源。欧共体委员会在1996年颁布了
《技术转让协议成批豁免规章》(简称《240/96号规章》)。《240/96号规章》所采用的根据技术转让协议条款
类型区分适用豁免的分析模式虽然具有确定性的优点，但是也存在不少缺陷，特别是其以条款类型区分协议是否能够获得豁免
，调整的范围过窄，而且这种形式主义分析方法给技术转让协议套上了枷锁。在本世纪初欧共体通过《1/2003号条例》
对竞争法执行机制进行了重大的修改。在此背景下，欧共体委员会经过广泛征求意见，于2004年4月27日颁布了新的《
772/2004号规章》。
《772/2004号规章》突出的特点是与美国在知识产权领域的反托拉斯法执法指南进一步融合，同时采用
了"安全港规则"。这不仅能进一步促进技术的研发和传播，达到竞争与技术创新的平衡，而且也使得美国和欧盟在技术创新
政策和竞争政策上的统一，有利于技术在国际范围内的传播。
日本修法以适应新形势下知识产权领域反垄断法的要求
进入新世纪以来，日本政府通过制定和实施知识产权战略从而越来越强调知识产权保护，但该战略也同时明确提
到了竞争政策的重要性。
在此背景下，日本公正交易委员会经过广泛征求意见，于2007年9月28日颁布了《知识产权利用的反垄断
法指南》。
《指南》是日本公正交易委员会就《禁止垄断法》第21条的适用除外条款所作的理解和适用，或者说是对该条
"权利行使行为"进行界定的基本政策主张。
较之1999年的《专利和技术秘密许可协议的反垄断法指南》，此次《指南》所涵盖的知识产权权利类型和权
利行使方式都更为广泛，更能适应新形势下在知识产权领域适用反垄断法的要求。同时，在指导思想、适用原则、分析方法方
面等方面也更为完整和成熟。
《指南》还对一些典型的知识产权权利行使行为具体表明了执法机关的基本观点。
《指南》通过原则宣示、规则说明和案例指导的多种方式，对公众、特别是知识产权权利人提供了比较清晰、确
定的指导，使其对自己的行为有一个比较准确的预期。
王先林
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